为加强合同信用建设，督促企业诚信守约，合力推进社会信用体系建设，按照工作安排和《四川省“守合同重信用”企业公示办法》（以下简称“办法”）有关要求，根据四川省开展“守合同重信用” （以下简称“守重”）企业抽查工作方案，特制定我市“守重”企业抽查工作方案。
一、抽查对象和数量
结合“双随机一公开”工作按照属地化原则对全省最近一期公示的我市辖区内省级、市（州）级和县（区）级“守重”企业进行抽查，抽查比例不低于3%，重点抽查省级和市级“守重”企业。
二、抽查内容
（一）合同信用管理机构设置情况，包括合同信用管理机构基本情况，合同信用管理人员配备情况以及人员基本情况等。
（二）合同信用管理制度管理情况，包括合同信用管理制度建立情况，各种制度是否完善，是否落实等。
（三）合同行为规范情况，包括合同签订是否规范，审查是否严密，台账是否完整，合同风险防范机制是否健全，是否积极使用合同示范文本等。
（四）合同履约情况，包括是否按照合同约定履行合同义务，是否存在恶意违约行为，合同履约管理是否严谨等。
（五）企业违法违规情况，重点检查2018 年以来企业是否存在行政处罚情况，是否连续一年列入经营异常名录和严重违法企业名单，是否有合同失信行为和其他重大失信行为等。
三、抽查方式和时间安排
（一）企业自查。组织被抽查企业对照抽查内容进行自查，形成自查报告。
（二）召开座谈会。听取被抽查企业对自查情况的介绍，并与企业进行交流。
（三）核实行政处罚情况。对被抽查企业2018 年以来行政处罚情况、连续一年列入经营异常名录和严重违法企业名单情况进行核实。
（四）现场走访。现场了解企业合同信用建设情况。
四、工作要求
（一）认真组织。“守重”企业抽查是“守重”企业公示工作的重要环节，是加强“守重”企业事中事后监管的具体举措，各地要认真安排，周密部署，按要求做好抽查工作。每户“守重”企业抽查完毕后，要填写《“守重”企业抽查工作记录表》（附件1），并报“守重”企业公示机关存档。
（二）严肃处理。抽查中，发现企业存在合同信用管理机构不健全，合同信用管理制度不完善、落实情况不好，合同行为不规范、合同履约状况有待提高等问题，要加强对企业的指导，帮助企业不断提高合同信用管理水平；凡发现企业存在《办法》第二十五条撤销公示资格的情形，要及时撤销其公示资格，属于省级公示的“守重”企业，要及时将情况书面报告省市场监管局。
（三）遵守纪律。各地在抽查过程中，要严格遵守“八项规定”及“六项禁令”，按规定办事，不得收取任何费用，公平推荐，确保抽查工作廉洁高效。
（四）做好总结。抽查工作结束后，各县（市、区）局要形成抽查报告（内容包括基本情况、抽查中发现的问题、下一步主要措施），填写《“守重”企业抽查工作统计表》（附件2），并于10月下旬前将抽查报告、统计表和记录表各一份报省市场监管局。
联系人：韦少萍 联系电话0818-2533782
钦滟 248145297@qq.com
达州市守合同重信用企业QQ群：1101294221
附件：1.“守重”企业抽查工作记录表
2.“守重”企业抽查工作统计表
附件1
企业名称：
“守重”企业级别：
一、企业基本情况
合同信用 管理机构 | □法务部 □合同管理部 □信控部 □销售部 □财务部 □办公室 □其他： □无 | ||||||||
合同信用管理部门负责人 | 姓名 | 职务 | 联系方式 | ||||||
资格 | □企业法律顾问师 □律师 □信用管理师 □其他 | ||||||||
职称 | □高级职称 □中级职称 □初级职称 □无 | ||||||||
合同信用 管理制度 | 企业已建立的合同信用管理制度：（可多选） □明确合同信用管理部门相关岗位责任 □委托授权管理制度 □合同签订评审制度 □合同印章和合同文本管理制度 □客户风险评价、授信及应急处理制度 □合同签订、履行、变更和解除管理制度 □应收账款与商账管理制度 □应付账款管理制度 □客户信用档案管理制度 | ||||||||
合同信用管理人员数 | 专职人数 | 人 | |||||||
兼职人数 | 人 | ||||||||
合同签订授权委托管理 | □均经书面授权委托 □部分书面授权委托、部分口头授权委托 □无书面授权委托、全部口头授权委托 □有未授权委托情况 | ||||||||
合同签订 审核管理 | 合同签订审批（可多选）： □ 所有合同都有专门的审核部门或者专人审核 □ 重大合同由相关部门流转审核 □ 直接由总经理审核 □ 由业务部门或者合同签订人员自己审核 □ 无审核部门、人员及记录 | ||||||||
合同签订审核内容（可多选）： □ 对方主体资格和经营范围 □ 对方签约人的合法性 □ 对方资信状况 □ 对方履约能力 | |||||||||
合同档案和 台账管理 | 有无合同档案管理部门： □有 □无 | ||||||||
台账登记形式： □合同管理软件 □办公软件电子化word\excel等制表 □手工登记 | |||||||||
台账内容（可多选）： □合同编号 □客户名称 □签订时间 □合同标的 □合同数量 □合同金额 □应履行时间 □实际履行时间 □应履行金额 □实际履行金额 □履行凭证 | |||||||||
客户资信 商账管理 | 客户信用信息数据建立方式： □合同管理软件 □办公软件电子化word\excel等制表 □手工登记 | ||||||||
客户资信管理（可多选）： □有客户信用信息档案 □有第三方征信机构出具的资信调查报告 □有本企业实地调查报告 | |||||||||
商账管理（可多选）： □对应收账款账龄进行分析 □对逾期账款进行分析 □有专人负责账款追收 □对应付账款进行分析 | |||||||||
2018年以来是否被行政机关行政处罚 | □ 是 处罚机关： 违法行为： □ 否 | ||||||||
抽查人员 | 抽查日期 | ||||||||
企业意见 | 情况属实
企业公章
年 月 日 | ||||||||
二、抽查意见
合同制度建设 | □ 完善 □ 较完善 □ 一般 □ 较差 □ 未建立 | |
合同机构设置 | □ 健全 □ 较健全 □ 一般 □ 较差 □ 未设置 | |
合同岗位职责 | □ 明确 □ 较明确 □ 一般 □ 较差 □ 无 | |
合同岗位资质 | □ 很好 □ 较好 □ 一般 □ 较差 □ 很差 | |
合同授权委托 | □ 严格 □ 较严格 □ 一般 □ 不严格 □ 无 | |
合同签约管理 | □ 严谨 □ 较严谨 □ 一般 □ 不严谨 □ 无 | |
合同履约管理 | □ 很严谨、很及时 □ 较严谨、较及时 □ 一般 □ 较差 □ 无 | |
合同档案管理 | □ 完善 □ 较完善 □ 一般 □ 不完善 □ 无 | |
2018年以来行政处罚信息 | □ 有 □ 无 | |
2018年以来连续一年列入经营异常名录 |
□ 是 □ 否
| |
2018年以来列入严重违法企业名单 | □ 是 □ 否 | |
抽 查 结 论 | ||
□ 抽查合格 □ 抽查合格，但需要加强行政指导 □ 撤销公示资格
抽查机关（盖 章）
年 月 日 | ||
公示机关意见 （抽查机关与公示机关不一致时填写） |
单位公章
年 月 日 | |
附件2
“守重”企业抽查工作统计表
填报单位： 填报时间：
省级“守重”企业 | 市（州）级“守重”企业 | ||||||||
“守重”企业数量（户） | 抽查数量 （户） | 抽查 比例 | 抽查合格数量（户） | 撤销公示资格数量（户） | “守重”企业数量（户） | 抽查数量 （户） | 抽查 比例 | 抽查合格数量（户） | 撤销公示资格数量（户） |
县（区）级“守重”企业 | ||||
“守重”企业数量（户） | 抽查数量 （户） | 抽查 比例 | 抽查合格数量（户） | 撤销公示资格数量（户） |
注：如无县（区）级“守重”企业，可不填写县（区）级“守重”企业抽查情况
